澳大利亚证券交易所面临诉讼和监管漏洞，寻找新任首席执行官
澳大利亚证券交易所面临诉讼和监管漏洞，寻找新任首席执行官作者：James Bentley
来源：CNA
引用：https://www.channelnewsasia.com/business/australia-stock-exchange-hunts-new-chief-lawsuit-regulatory-lapses-loom-5962931
悉尼3月2日电：随着澳大利亚证券交易所（ASX）的管理层面临变动，新任首席执行官的履新之路并不平坦，一场与贸易结算系统改革相关的诉讼以及一系列监管问题正在为其前景蒙上阴影。
上月，ASX首席执行官海伦·洛夫特斯宣布，她将在11年后，在担任最高职位4年后离开交易所。一家全球猎头公司正在领导寻找新任CEO的工作。
投资者和当地市场参与者表示，新任CEO将面临艰巨的任务，以恢复交易所的信誉，因为区域和全球证券交易所都在争夺新的上市和更多机构投资者。
澳大利亚交易所的领导层变动发生在全球金融市场基础设施的强度引发更大担忧之际，这是因为技术快速发展以及交易量增长。
1月份，ASX的平均每日交易量为69亿澳元（49亿美元），与香港交易所的2723亿港元（341.81亿美元）相去甚远。
根据世界证券交易所联合会的数据，ASX在亚太地区按总市值计算是第九大交易所。
“你需要一个能够恢复信誉，真正专注于理解他们面临的问题，并从下而上解决这些问题的领导人，”Opal Capital Management创始人Omkar Joshi表示。
“他们犯了一些他们自己的错误，”他说。“为了停止这样做，他们首先需要理解是什么在驱动这些问题，并掌握住这些问题。”
ASX拒绝就CEO招聘发表评论。上个月，ASX董事长大卫·克拉克表示，下一任CEO需要“在金融市场、转型和风险管理方面有强大的资历。”
澳大利亚鹰资产管理有限公司首席投资官、ASX投资者肖恩·塞奎拉表示，找到一位有丰富与监管机构打交道经验的领导者应该是首要任务。
“虽然股东们希望获得短期回报，但对于公司的长期发展来说，目前对股东来说最重要的事情是管理监管风险，这意味着让他们保持满意的现状，”他说。
“这可能是（洛夫特斯）被鼓励离职的原因……监管机构发现了一系列失误。这些失误可能导致了ASX需要做出某种改变的要求。”
“粗心大意的文化”
根据监管数据，ASX控制着澳大利亚约80%的每日99亿澳元股票市场交易额，较小的竞争对手CBOE Australia持有剩余的20%。
2022年，ASX的最大问题是公开的，当时它表示将削减2.5亿澳元，这是它用于重建其老旧软件的支出，该软件将利用区块链技术，使其能够提高交易量并更积极地与全球竞争对手竞争。
该项目被称为CHESS，是澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提起的诉讼的中心，ASIC指控ASX在计划的时间表和进展方面误导了投资者。
澳大利亚联邦法院的听证会预计将于6月中旬开始。
自那时以来，ASX面临了一系列问题，包括实施一个直到2029年才能全面运行的新的软件系统，以及多次令投资者和市场参与者感到沮丧的监管调查。
2024年底，ASX遭遇了中断，延迟了交易的结算，并引发了对其维持关键市场基础设施能力的问题。去年，交易所的公告平台在12月1日冻结。
“ASX的近垄断地位意味着他们不需要面对澳大利亚其他企业所面临的压力，这减少了改变的需求，”Datt Capital基金经理、管理合伙人Emanuel Datt表示。
“我们所看到的错误，如公告平台的持续中断，表明了一种粗心大意的文化，这玷污了这样一块重要金融市场基础设施的名誉。”
（1澳元=1.4071美元，1港元=7.8224美元）
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